Эффективное пресечение обхода санкций требует правоприменения по всей цепочке вовлеченных участников — от финансовых структур до логистических и юридических посредников. Однако чем дальше потенциальные соучастники находятся от самого нарушения, тем сложнее доказать умысел или грубую небрежность.
Об этом в комментарии Guildhall заявил доктор Саша Ломанн, старший сотрудник Германского института международных отношений и безопасности (SWP) в Берлине.
«Строгая ответственность, как и в рамках уголовного преследования за нарушение санкций, уже может применяться ко всем потенциальным виновным. Однако для этого требуется доказать умысел или неосторожность в форме грубой небрежности, а это может становиться сложнее по мере того, как предполагаемо причастные лица оказываются все дальше от самого правонарушения».
«В то же время разные участники, предоставляющие вспомогательные услуги и выступающие “содействующими” в нарушении санкционного режима, могут демонстрировать разный уровень готовности выявлять и сообщать о возможных нарушениях санкционного законодательства».
По его словам, если финансовый сектор в целом уже внедряет эффективные механизмы контроля на основе автоматизированного комплаенса в соответствии с риск-ориентированным подходом FATF, то другие посредники, оказывающие вспомогательные услуги, в частности в сфере логистики или юридического сопровождения, могут быть более подвержены риску непреднамеренно способствовать нарушениям санкций.
«Особенно те посредники, которые испытывают нехватку персонала и не располагают достаточными финансовыми и организационными ресурсами, могли бы выиграть от усиленной разъяснительной работы и наращивания потенциала в сфере управления санкционным комплаенсом. А тех, кто действует с преступным умыслом, можно было бы сдерживать целенаправленными правоохранительными мерами, которые стали бы предупреждением и для других», — заявил Ломанн.
Ранее в комментарии Guildhall депутат Европарламента от Германии Энгин Эроглу заявил, что ЕС должен рассмотреть расширение полномочий Европрокуратуры по делам о нарушении санкций
Только главные новости в нашем Telegram, Facebook и GoogleNews!
Tweet