Норвежский банк Nordea оказался в центре скандала после того, как финансовый надзор выявил серьезные недостатки в системе контроля за соблюдением санкций против России и сообщил о попытке банка смягчить формулировки официального отчета. Источник: Yle
Nordea, один из крупнейших банков Финляндии, не собрал достаточного объема информации о корпоративных клиентах, связанных с высоким риском обхода антироссийских санкций. Финансовый надзор указал, что система сбора и обновления данных, предназначенная для предотвращения таких нарушений, работала ненадлежащим образом.
Главной проблемой, по оценке Fiva, стало отсутствие у банка актуальной информации обо всех членах советов директоров и конечных бенефициарах компаний, представляющих повышенный санкционный риск. В отчете отмечается, что Nordea на протяжении нескольких лет не учитывал изменения в данных, поступавших из Главного управления патентов и регистрации Финляндии (PRH), касающихся состава советов директоров и владельцев компаний.
Кроме того, финансовый надзор указал, что при оценке санкционных рисков банк недостаточно принимал во внимание прежние связи компаний с Россией, а также изменения в их деятельности после введения масштабных международных санкций. Еще одним недостатком стало то, что Nordea не собрал достаточного количества информации о клиентах, работающих в странах с повышенным риском обхода санкций. В публичной версии отчета эти страны не названы, однако ранее Fiva указывала, что Россия чаще всего использует для обхода ограничений такие юрисдикции, как ОАЭ, Гонконг, страны Центральной Азии, Китай и Турция.
В самом банке заявили, что считают выводы проверки полезными. Директор по юридическим вопросам Nordea в Финляндии Сакари Вуолийоки сообщил агентству STT, что большинство замечаний финансового надзора не стали неожиданностью, поскольку схемы обхода санкций постоянно меняются. При этом он отметил, что банк удивила степень серьезности, которую Fiva придала выявленным недостаткам, добавив, что в Nordea считали свои системы предотвращения и выявления обхода экономических санкций очень эффективными.
В то же время газета Helsingin Sanomat сообщила, что Nordea пыталась повлиять на содержание итогового отчета финансового надзора. По данным издания, представители банка обращались в Fiva с предложениями внести формулировки, которые улучшили бы имидж Nordea, а также снизить оценку серьезности выявленных нарушений. Однако финансовый надзор отклонил все предложения банка, и отчет был опубликован без каких-либо изменений.
Читайте также: РФ гибридно атакует Норвегию для ослабления поддержки Украины – бывший депутат Стортинга
Только главные новости в нашем Telegram, Facebook и GoogleNews!
Tweet